美國證券交易委員會(SEC)在昨(3)日公布 2021 年的優先審查事項,重點項目包括擴大對綠色永續投資的關注,以及加強金融科技及數位資產監管。
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國證券交易委員會(SEC)的檢查部昨(3)日公布《2021 年的優先審查事項》,表示將加強關注數位資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險,以及經紀人與投顧的利益衝突議題。

在金融科技及數位資產部份,SEC 表示審查將側重於評估註冊企業的營運狀況是否如實,還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外,SEC 也將審查手機應用程式中的交易建議是否符合相關法規。

SEC 表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益,並列出五點審查重點:

  • 投資組合管理和交易策略;
  • 客戶資金和資產的安全性;
  • 數位資產評估和定價機制;
  • 合規計畫的執行有效性;
  • 監督代表的對外業務活動。

另外,SEC 也表示將審查企業部門是否符合反洗錢(AML)的要求,包括評估經紀交易商和註冊投資公司是否制訂適宜政策,以有效辨認可疑金融活動。

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審查企業綠色永續政策

除了對金融科技及數位資產的監管力道加強,SEC 也宣布今年將加強關注氣候和 ESG 相關風險。

ESG 代表 Environmental(環境)、Social(社會)、及Governance(公司治理),是近年來企業邁向永續投資的發展目標,也有越來越多的投資人以  ESG 分數作為指標,認為這個分數能衡量企業的外部風險,以及辨認一間公司的未來績效。

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而在拜登的領導下,SEC 代理主席艾里森・赫倫・李(Allison Herren Lee)在上任後創立了「氣候及 ESG 高級政策顧問」職位,為 SEC 首次擁有此類政策顧問。

在此次 2021 年重點審查項目中,SEC 也表示會將氣候變遷與 ESG 納入監管框架,審查企業是否正在考慮採取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。

艾里森在新聞稿中寫道:

我們正在努力將氣候變遷及 ESG 相關政策納入 SEC 的監管框架之中。

除了 SEC 的宣布,準 SEC 主席根斯勒也在週二(3/2)的任命聽證會上提及,若投資人認為企業揭露 ESG 具重大意義,將考慮要求企業披露這些風險。

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